标题：证监会重拳出击，6家券商因投行业务违规被罚
近日，中国证监会针对6家证券公司的投行业务违规行为开出了一系列罚单。以下是对这一事件的详细报道。
事件概述
3月28日晚间，证监会宣布对德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券等6家券商及其相关责任人开出共计9张罚单。此次处罚针对的是券商投行业务中存在的问题，如项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等。
具体违规情况
- 德邦证券：存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。
- 浙商证券：质控现场核查不到位；内控流程不规范；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。
- 五矿证券：内部制衡机制独立性不足；部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范。
- 方正证券：在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面；对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范。
- 华林证券：个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。
- 长江证券：具体违规情况尚未公布。
监管机构的表态
证监会表示，近年来对券商投行业务进行了大规模的执法检查，并对多家券商进行了现场检查。此次批量罚单的落地，旨在通过强化投行业务监管，推动保荐机构提升执业质量，更好地发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。
机构和人员“双罚”
除了对证券公司直接处罚外，证监会还对部分券商相关责任人员进行追责。例如，浙商证券的程景东和戴翔因质控现场核查不到位等问题被出具警示函。方正证券的瞿凡凯和时光楠也因尽职调查不到位等问题被出具警示函。
总结
此次证监会针对券商投行业务的处罚，再次表明了监管机构对市场违规行为的零容忍态度。希望此举能够有效提高证券公司的合规意识，促进市场健康发展。
来源：券商中国
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