【监管动态】证监会针对投行业务发布9条监管公告，多券商因违规行为被点名
3月28日，中国证监会一口气发布了9条监管公告，涉及投行业务的违规问题。此次被点名的券商包括德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券和浙商证券。以下是六家券商的具体违规情况及监管措施：
德邦证券：存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。证监会对其采取了出具警示函的行政监督管理措施，并要求德邦证券加强投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
华林证券：个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严，立项程序不规范。证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并要求华林证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
长江证券：承销保荐有限责任公司存在质控现场核查制度执行不到位、质控内核意见跟踪落实不到位、部分项目收费不规范等问题。证监会对其采取了责令改正的行政监督管理措施，并要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。
浙商证券：存在质控现场核查不到位、内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位、保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并要求浙商证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面问责报告。
五矿证券：存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合，对外报送材料流程审批管理不到位，部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并要求五矿证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。
方正证券：承销保荐有限责任公司在个别公司债项目中尽职调查不到位，内核重点关注问题披露不全面，对外报送资料审核把关不严，部分项目收费不规范等问题。证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。
总结：此次证监会针对投行业务的监管行动，体现了监管部门对市场秩序的维护和对违规行为的严肃处理。各券商应以此为鉴，加强合规管理，确保投行业务的健康发展。
本文综合自证监会网站